各相关单位：

在我国全面深化改革向纵深挺进，国家治理体系与治理能力现代化进程稳步加速的大背景下，企业所处的内外部环境正经历着深刻变革。市场竞争愈发激烈，监管要求日趋严格，各种不确定性因素显著增多。在此形势下，企业合规管理、风险管理与内部审计的重要性和必要性正以前所未有的态势凸显出来，并已然成为企业稳健发展的核心要素。

为全方位助力企业经营，服务公司战略与多元业务开展，进而为企业创造价值，厦门国家会计学院将于2025年举办“助力企业经营的合规管理、风控与审计实践”专题班，旨在深度帮助企业中高层管理人员，合规、风控以及内部审计从业人员系统且全面地提升相关领域的专业能力，助力企业在激烈的市场竞争中筑牢根基、行稳致远。

厦门国家会计学院

2025年11月

附件一：课程简介

一、培训安排

二、培训对象

1.企业合规、内控、风险管理、审计、等部门负责人及相关从业人员；

2.推动企业“三重一大”投资和项目管理、物资采购、人力资源、信息化建设等相关部门的负责人。

三、课程内容

第一模块：合规管理体系建设与审计实务要点

（一）合规管理体系建设

1.合规管理体系建设参照标准

2.合规管理体系的管理目标

3.合规管理体系建设整体思路

4.合规管理体系建设常用方法工具

5.合规管理体系建设的流程步骤

（1）组织分工与系统性保障

（2）合规风险信息收集、分析、评价

（3）风险数据库的建立与维护

（4）合规审查的职责、权限、标准、流程

（5）违规举报平台与举报人保护

（6）违规行为追责问责

（7）合规文化与培训宣贯

（8）合规管理制度

（二）合规管理体系评价与优化思路

1.建立合规管理体系全景图

2.合规风险数据库以实时监控与预警

3.合规评价的基本概念、作用、意义

4.建立合规体系的评价、优化、报告机制

（三）合规审计与典型案例分析

2.合规审计的思路与深化

3.重点经营环节合规审计要点

4.重点业务领域合规审计要点

5.公司治理与决策合规审计

第二模块：风险管理与内控合规多位一体协同体系建设暨领先实践

1.2025及未来全球风险形势展望

2.风险管理的底层逻辑

3.风险管理与内控合规多位一体协同体系建设的关键要素

4.内部控制与风险管理的融合及实务案例

（1）内控向风险管理延伸的方式

（2）内控体系的顶层建设

（3）COSO内控模型在风险管理的应用：如何识别公司层面的风险？

（4）典型案例分析

5.业务层面重大风险识别与管控

（1）采购管理风险识别与管控

（2）销售管理风险识别与管控

（3）资产管理风险识别与管控

（4）投资管理风险识别与管控

（5）财务管理风险识别与管控

6.标杆企业一体化风险管理实践

第三模块：助力企业经营的内部审计实践

（一）如果高效开展内部审计项目

1.高效能审计人员的思维模式与能力框架

2.审计项目策划

3.审计项目实施

（1）审计现场的SHE原则：安全、廉政、保密

（2）高效发现问题的底层逻辑

（3）发现并锁定线索信息的有效技巧案例讲解

（4）审计取证的“四大重视”

4.审计结果的处理

（1）高度重视审计报告：审计成果的直接体现

（2）审计发现：不是为了发现问题而发现问题

（3）审计建议：正确认识“管理的灰度”

（4）审计沟通：正确认识四种不同类型的沟通对象

（5）责任认定：把握三个区分开来，正确归因

（6）审计整改：建立审计整改的长效机制

5.审计项目管理与质量控制

（二）供应商管理与采购审计

1.采购风险管理制度及保障机制

2.供应商管理的关键环节、常见风险、管控要点

3.存货、价格、周期与供应商管理

4.采购业务管理的关键环节风险管控及审计要点

--采购计划、招标程序、合同、价格、后评估等环节的风险管控及审计要点

（三）销售审计要点与典型案例  

1.销售计划风险及案例讲解

2.销售政策风险及案例讲解

3.客户管理风险及案例讲解

4.销售回款风险及案例讲解

（四）工程审计技巧及案例精讲

1.工程立项风险及案例讲解

2.招投标风险及案例讲解

3.合同管理风险及案例讲解

4.工程材料风险及案例讲解

5.造价管理风险及案例讲解

6.现场施工风险及案例讲解

四、师资力量

所有课程由我院精心组织的专门师资团队授课，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验；具体师资安排以课表为准。

五、收费标准

1.培训费：5800元/人；

2.食宿费用标准：学院统一安排住宿，食宿费自理，食宿费用标准以开课通知为准。

六、结业证书

培训班结束后由厦门国家会计学院颁发结业证书。

七、报名咨询

培训报名相关事宜联系人：

熊老师  15510113353（微信同号）

附件二：

厦门国家会计学院

“助力企业经营的合规管理、风控与审计实践”培训班

报名回执表