各有关单位：

随着《关于进一步深化中央企业内部控制体系建设与监督实施的若干意见》等政策的深入推行，“穿透式监管” 已成为新常态，其对企业在公司治理、风险防范和高质量发展方面提出了系统性、深层次的要求。当前，许多企业在风险管理实践中，依然面临风险、合规、内控、法务等职能条线分割、信息孤岛林立、管理合力不足的严峻挑战，导致对“过度负债、无关多元、控股不控权、虚假贸易”等十一类经营管理“顽疾”的治理成效不彰，难以满足监管机构对风险“看得清、辨得明、管得住”的穿透式管理要求。

本期培训班将以十一类突出共性问题为鲜活样本与剖析对象，全程贯穿“风险精准识别、合规底线贯穿、内控有效承载、法务全程保障”的协同逻辑，为企业风控、内控、法务条线的管理者及骨干，提供一套可落地、可复制、可验证的协同治理框架与工具箱。

一、培训收益

1、掌握协同逻辑： 深入理解风险、合规、内控、法务在管理体系中的核心职能与协同互动机理；

2、学会协同方法： 掌握针对典型经营管理问题，四大职能联合诊断、联合研判、联合施策的系统方法；

3、提升实战能力： 通过高强度案例演练，提升学员在复杂业务场景下运用协同工具解决实际问题的能力；

4、推动体系落地： 获得在企业内部推动四大职能深度融合、构建大风控体系的实施路径与关键工具。

二、培训对象

董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者；风险管理部、合规管理部、内部控制部、法务部、审计部、纪检监察部、财务部、运营管理部负责人及核心骨干；各分子公司负责人，及其风控、合规、内控、法务对口人员等。

三、培训内容

模块一：风险、内控、合规、法务四位一体协同治理框架构建

1、核心概念与协同逻辑；

2、风险先行：精准识别与量化评估；

3、内控承载：流程梳理与控制活动设计；

4、合规贯穿：义务识别与底线管理；

5、法务保障：全程赋能与价值创造；

6、协同落地：信息共享与联合评审；

7、构建“四位一体”协同治理体系的总体原则、架构与实施路径。

模块二：穿透式监管的应对与协同治理能力升级

1、穿透式监管的核心理念、常用工具与典型案例剖析；

2、应对监管“穿透”的企业数据治理与信息报送规范；

3、公司治理层面的穿透：最终受益人、资金流向、业务实质的识别与管理；

4、如何构建满足穿透式监管要求的“风险-合规-内控-法务”信息联动与联合应答机制。

模块三：过度负债与资产质量的协同管控

1、多维负债监测与融资联合审批机制；

2、贸易背景穿透审核标准与操作指引；

3、资产效能评估模型与分类处置方案；

4、金融衍生业务风险对冲策略与限额管理；

5、流动性风险压力测试框架与预警阈值；

6、融资结构优化路径与风险敞口控制；

7、交叉风险识别标准与联防联控流程。

模块四：无关多元与治理效能的协同提升

1、投资负面清单联合审查标准与流程；

2、非主业投资退出路径与处置方案；

3、法人层级优化方案与管控界面划分；

4、子公司治理标准与管控权限配置；

5、派出人员履职评价体系与问责机制；

6、穿透式监管模式与信息报告规范；

7、投资后评价方法与动态优化机制。

模块五：境外业务与廉洁风险的协同防线

1、利益冲突申报标准与审查流程；

2、关联交易定价规范与披露要求；

3、薪酬分配合规审查要点与监督程序；

4、境外投资国别风险评估模型与应用；

5、跨境合规监管体系与报告制度；

6、境外突发事件应急预案与响应流程；

7、境外廉洁风险联防体系与运作机制。

模块六：经营行为与贸易风险的协同闭环

1、贸易背景多维度验证方法与标准；

2、新兴业务合规审查标准与准入条件；

3、异常交易监测指标体系与预警规则；

4、客户准入标准与动态管理程序；

5、业务创新风险评估框架与审批流程；

6、业务流程持续优化方法与实施路径；

7、违规行为联合问责制度与执行标准。

四、师资安排

1、所有课程由厦门国家会计学院精心组织的专门师资团队授课，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。师资包括厦门国家会计学院教授、实务界资深专家、政策制定者等；

2、学院可能调整个别授课老师及课程内容，课程以最终课表为准。                      五、培训班时间、地点   

2026年3月23日-28日（23日报到，28日返程）  成都市

六、收费标准及缴费方式

1、培训费：每人收费6900元（含咨询服务费、培训费、场地费、结业证书等费用）；

2、食宿费用标准：院内班级学院统一安排住宿，食宿费自理，食宿费具体以开课通知为准；外地班级具体以开课通知为准；

3、培训费、食宿费报到时现场交纳（异地班级培训费不接受现金，可支付宝、刷卡或微信）。

七、结业证书

培训班结束后由厦门国家会计学院颁发结业证书。

八、报名咨询

于老师  13910280750（微信同步）

聂老师  0592-2578195    13806061661(微信同步)    

厦门国家会计学院

                                   2026年1月

《穿透式监管下的企业大风控体系建设：风险、合规、内控、法

务四位一体协同治理培训班》报名回执表