各有关单位：

随着《关于进一步深化中央企业内部控制体系建设与监督实施的若干意见》等政策的深入推行，“穿透式监管”已成为央国企监管常态。政策要求企业做到风险“看得清、管得住”，但企业内部风险、合规、内控、审计、法务五条线往往各管一摊，信息不通、合力不足。过度负债、虚假贸易、控股不控权等十一类典型问题反复出现，根源在于管理未能穿透到业务末端。

本期培训班课程以真实案例为样本，以“风险精准识别、合规底线贯穿、内控有效承载、审计法务全程保障”为协同逻辑，为风控、内控、法务等条线管理者提供一套可落地、可复用的协同治理框架。

一、课程收益

1、全面了解五位一体化管理的体系框架与职能边界；

2、掌握风险、合规、内控、法务、审计的关系；

3、通过案例剖析提升学员风控管理实务；

4、帮助学员获得构建大风控体系的具体路径与操作工具。

二、培训对象

董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者；风险管理部、合规管理部、内部控制部、法务部、审计部、纪检监察部、财务部、运营管理部负责人及核心骨干；各分子公司负责人，及其风控、合规、内控、法务对口人员等。

三、培训内容

模块一：穿透式监管要求与五位一体协同治理框架

1、穿透式监管的政策内涵；

2、风险、合规、内控、审计、法务五项职能的核心定位与协同逻辑；

3、职能交叉点的职责边界划分与信息共享机制；

4、协同落地载体：联合评审、信息通报、责任穿透；

5、案例：某央企五位一体协同应对专项审计。

模块二：全面风险管理体系——识别、预警、化解

1、风险识别体系建设；

2、风险预警机制与应急响应设定；

3、风险化解与处理流程搭建；

4、风险数据穿透：从业务端到决策层的实时监控；

5、企业风控体系数字化转型实践。

模块三：合规管理体系建设应用

1、防止风险形成的合规管理框架；

2、合规管理体系审核要点实务操作；

3、信息化在合规管理中的应用；

4、合规文化建设路径：培训、考核、问责。

模块四：内部控制优化——流程控制、数字化应用

1、基于组织架构的责任体系与授权；

2、内部控制流程设计及关键控制点；

3、内控管理七大工具的应用场景；

4、内控缺陷分析：根源定位与整改；

5、内控数字化：系统控制与自动预警。

模块五：数字化审计——平台搭建、数据穿透与能力转型

1、数字化审计平台架构与实施路径；

2、审计数据采集、建模与持续监控；

3、穿透式审计：从财务数据到业务痕迹的溯源；

4、数字化审计体系下审计人员胜任力提升；

5、审计成果与风险、内控、合规的联动反馈。

模块六：法务管理升级：合同、知识产权、争议前置

1、合同管理全流程：模板标准化、审批线上化、履约监控；

2、知识产权管理：专利、商标、商业秘密风险防范；

3、争议解决机制：诉讼、仲裁、调解的选择与衔接；

4、合规性审查：重大决策前法务介入节点；

5、法务外包管理：职责划分与外部律师管控；

6、法务前置参与业务：投资、采购、销售中的法律风险穿透。

模块七：典型风险案例剖析

结合近年国资监管通报，重点剖析某央企在过度负债、无关多元、多层架构、薪酬乱象、财务金融暴雷、虚假贸易、控股不控权、境外业务失控、靠企吃企、捞偏门及资产闲置等11类共性问题，逐一分析成因与教训，引导学员举一反三，形成本单位风险排查要点。

四、师资安排

1、所有课程由厦门国家会计学院精心组织的专门师资团队授课，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。师资包括厦门国家会计学院教授、实务界资深专家、政策制定者等；

2、学院可能调整个别授课老师及课程内容，课程以最终课表为准。

五、培训班时间、地点

六、收费标准及缴费方式     

1、培训费：每人收费6900元（含咨询服务费、培训费、场地费、结业证书等费用）；    

2、食宿费用标准：院内培训班由学院统一安排住宿，食宿费自理，食宿费具体以开课通知为准；院外班级具体以开课通知为准；

3、培训费、食宿费报到时现场交纳（院外班级培训费不支持现金支付，可使用刷卡、微信或支付宝）。

七、结业证书 

培训班结束后由厦门国家会计学院颁发结业证书。

八、报名咨询

于老师  13910280750（微信同步）

聂老师  0592-2578195    13806061661(微信同步)

                                     厦门国家会计学院

                                       2026年4月

穿透式监管下的风险、合规、内控、审计、法务五位协同

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