各有关单位：

在过去几年时间里，国务院国资委一直坚持要求企业强内控，防风险，促合规。新的《公司法》《会计法》都首次在该法中写入了企业内部控制的要求，将企业内部控制提高到国家法律的高度。当前摆在专业内控人员、风险管理人员及合规管理人员面前的难点痛点，仍然是如何既要通过内部控制和风险管理防范企业内部的舞弊和腐败，又要在越来越严格的外部监管条件下，合规经营，还要通过内部控制和风险管理支持领导战略决策，助力并服务业务部门提升经营能力，为企业创造价值。

本期培训班将组织实务专家将各类最新法律法规和国资委发改委文件进行解读。同时将依照文件和法规如何落地实施的方法及案例展示给学员。使学员在实操案例中，受到启发，更深刻地理解法规和文件。也能够在法规和文件的指导下，学习实操的方式和方法。

一、培训收益

【国际视野】深刻领悟内控精髓，掌握国内外内控相关法律要求和价值取向；

【项目指导】提升三大能力：风险防控能力、合规经营能力和决策支持能力；

【流程完善】学会排查企业面临的风险，针对风险设计出高效的控制流程；

【价值提升】掌握落实内控的方法，提高业务运行效率，达到降本增效目标。

二、培训对象

董事长、总经理、内部控制项目负责人及其他高层管理者；企业内审总监、内审经理、内审处长等内部审计部门负责人及高级主管；上市公司董秘、监事、内部控制委员会负责人及其他高级管理人员；专职从事内部控制评价、风险管理的从业人员。

三、培训内容

第一模块：国务院国资委及各个监管机构的最新监管要求和政策解读

（一）国资委最新内控风控及合规法律监管政策文件概览

1、国务院国资委内控审计监督案例分析；

2、国资委关注要点及"内部人控制"的表现形式；

3、国资委监管重点变化趋势解读。

（二）新公司法、新会计法视角下的合规、风险及内控管理新要求

1、新旧法规对照与解析；

2、典型处罚案例深度剖析；

3、法律变化对企业治理结构的影响。

（三）证监会最新内控风控及合规法律监管政策文件概览

1、关注要点及"隧道挖掘"的表现形式及处罚案例；

2、证监会审核IPO及各类终止IPO案例解析；

3、上市公司监管新规解读。

（四）新增：穿透式监管政策深度解读

1、穿透式监管的法律依据与政策背景；

2、穿透式监管在国资、金融、上市公司领域的应用实践；

3、企业应对穿透式监管的策略与方法；

4、典型案例分析与经验分享。

（五）国际内控风控标准化文件与指引解读

1、COSO框架最新发展；

2、ISO国际标准解读；

3、国际最佳实践分享。

第二模块：高风险业务流程中的内控梳理与案例

（一）内部控制建设过程的起点、重点和难点

1、内控体系建设的关键成功因素；

2、常见误区与规避方法。

（二）采购业务风险管理与内部控制实务

1、采购环节主要风险点识别；

2、采购内控关键控制措施；

3、供应商管理风险控制。

（三）销售业务风险识别与内部控制实务

1、销售环节风险图谱；

2、信用风险管理；

3、收款环节风险控制。

（四）合同管理风险识别与内部控制实务

1、合同全生命周期风险管理；

2、重大合同特殊管控要求；

3、合同纠纷预防与处理。

（五）资金管理风险识别与内部控制实务

1、资金安全风险控制；

2、流动性风险管理；

3、投融资风险管控。

（六）投资风险及海外投资的风险专项治理

1、投资决策风险控制；

2、海外投资特殊风险应对；

3、投资后评价与管理。

第三模块：风险管理体系与内控、合规的融合方法及案例

（一）风险管理体系建设与运行实务

1、风险识别、评估与应对策略；

2、风险偏好与容忍度的设定方法；

3、风险报告与监控机制建立；

4、风险管理成熟度评估。

（二）内部控制与风险管理的融合路径

1、内控体系如何有效支撑风险管理；

2、风险导向的内控优化方法；

3、融合过程中的组织协同机制。

（三）企业合规管理体系建设

1、合规管理组织架构与职责划分；

2、合规风险评估与合规审查机制；

3、合规文化建设与培训体系；

4、合规考核与问责机制。

（四）内控、风控、合规"三合一"融合机制

1、融合框架设计与实施路径；

2、融合过程中的常见问题与对策；

3、资源整合与效率提升。

（五）业审融合与重大风险专项治理

1、业务与审计协同机制建设；

2、关键风险领域的专项治理案例；

3、重大风险应急响应机制。

第四模块：新质生产力驱动下的数智化风控实践

（一）信息化的需求背景与政策解读

1、数字化转型政策导向；

2、企业信息化建设要求。

（二）内部控制建设与评价的信息化实践

1、内控信息化系统建设；

2、自动化控制技术应用；

3、内控评价数字化工具。

（三）风险管理建设与运行的信息化实践

1、风险量化模型建设；

2、风险预警系统设计；

3、风险数据治理。

（四）内部审计管理的信息化与实务

1、审计信息化平台建设；

2、数据分析技术在审计中的应用；

3、远程审计与持续审计。

（五）风控内控及合规融合的信息化示例

1、一体化平台建设案例；

2、数据共享与业务协同；

3、系统集成实践经验。

（六）数字化转型下的内控风控发展实务

1、数字化带来的新风险识别；

2、数字化风控体系建设；

3、人才培养与组织变革。

（七）数智化风控的建设思路和实践

1、人工智能在风控中的应用；

2、大数据风控模型建设；

3、智能预警与决策支持。

四、师资安排

1、所有课程由厦门国家会计学院精心组织的专门师资团队授课，授课老师皆具有深厚理论功底及丰富实践经验。师资包括厦门国家会计学院教授、实务界资深专家、政策制定者等；

2、学院可能调整个别授课老师及课程内容，课程以最终课表为准。                                                                                                        

五、培训班时间、地点

2025年12月24日—28日（24日报到，28日返程）  海口市  

六、收费标准及缴费方式

1、培训费：每人收费5800元（含咨询服务费、培训费、场地费、结业证书等费用）；    

2、食宿费用标准：院内班级学院统一安排住宿，食宿费自理，食宿费具体以开课通知为准；外地班级具体以开课通知为准；

3、培训费、食宿费报到时现场交纳（异地班级培训费不接受现金，可支付宝、刷卡或微信）。                                                              

七、结业证书

培训班结束后由厦门国家会计学院颁发结业证书。

八、报名咨询

于老师  13910280750（微信同步）

聂老师  0592-2578195    13806061661(微信同步)

                                                                    厦门国家会计学院

                                                                    2025年11月

基于实务运行的企业内控、风控与合规融合体系建设

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